【廉政风险表格】廉洁风险防控清单（xx单位）（廉政风险点排查清单表格）0815

序号

部室（单位）

廉洁风险点描述

防控措施

监督检查路径

风险等级

相关责任人

1

综合事务部

在人事招聘过程中不按程序执行；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等

严格按照国家、省、市相关法律法规进行；加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督

加强警示教育；查阅资料、

录像；加强人员培训

一般

2

办公用品采购廉政风险点：照顾人情关系或接受相关人员贿赂，违规指定供货方，价格不透明，或从中获取提成

通过政府采购网购买，向办公用品商家询价，以价格优、质量优、服务优原则进行采购；采购时由两人以上同时参与；采购清单和发票同时报财务，核对货、账是否相符

加强警示教育；前期价格对比；加强招标管理

一般

3

公务用车廉政风险点：管理不严，为个人公车私用或他人公车私用提供方便；车辆维修保养价实不符，造成国有资产流失

制定企业人员公务用车管理制度；在政府公车定点维修单位维修保养公务用车

加强制度执行；加强招标管理；查阅资料

一般

4

公务接待廉政风险点：未经批准擅自安排公费就餐，超标准接待

严格按照标准公务接待，严格遵守八项规定

加强警示教育；加强制度执行；查阅资料

一般

5

计划财务部

发放债券承销机构确定环节的风险

实行公开招投标

党组会议讨论通过招标方案，实施公开招投标确定承销机构

一般

6

银行账户开立、资金存放过于集中的风险

银行账户开立实行审批制度，资金存放实行公款竞争性存放招投标

规范审批流程，严格按照制度存放资金及划拨

一般

7

对原始凭证审核不严格，特别是工程建设款的审核，出现多付、重复支付的风险；会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险；对财务收支等重大资金使用没有及时提出建议意见，存在监督不到位的风险；不按程序审批拨付资金，可能导致资金误用、挪用的风险

严格按照《国家预算管理条例》及《企业财务通则》的有关财政法规规定办理资金审核及支付程序

严格对照开发办财务审批制度及合同约定核对工程款支付情况，杜绝支付风险；不断更新和掌握财政法规及开发办有关财务制度，增强财务人员业务能力，提高处理问题的应变能力；加强财务审批管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人、管事，做到廉洁奉公；强化责任意识，时刻警醒财务人员，防范作风上的风险，按规章制度和规定程序办事

一般

8

资产经营管理出租过程中未实行公开招租

严格执行《资产管理暂行办法》相关规定，做到资产出租公开公平

由评估公司对出租资产进行评估；委托第三方中介机构进行公开竞投；公开在政府网站上发布招租信息

一般

9

发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作

严肃审计工作纪律，了解审计动态，提高审计质量

不定期召开会议，落实审计任务，组织监督小组，加强现场抽查，确保事物统一

一般

10

审计中介机构审计责任不明确，审计报告不合规

规范审计行为，尽可能的避免中介机构不作为的情况发生

严格按照《镜湖新区政府投资项目审核质量监督管理办法》执行

一般

11

规划建设部

招标过程中和投标单位串通，搞权钱交易，造成串标、围标现象

强化个人及团队廉政意识，杜绝腐化；每个项目保证2名以上招标处人员参加；拓展投诉渠道，引入社会监督

强化过程监管，多听取投标参与单位意见

重要

12

招投标中设定特定条件，不按规定操作，造成特定对象可报名及中标的现象

加强相关知识的学习；加强对招标代理的管理考核；细化完善招投标管理办法；规范化格式合同；加强个人及团队的廉政意识

不定期邀请纪检、财务部门抽查招投标项目;加强与市、区两级招投标业务管理部门的对接联系，建立会审会商机制

重要

13

评标过程中随意性较大，且过程中有明显的偏袒性，有失公平、公正

多方监督，规范评标；引入监督及拓展投诉渠道

评标过程全程录像

重要

14

接受投标人宴请

加强廉政意识教育，自我督查，相互检查，接受社会监督

加强教育，加强内控机制

一般

15

规划设计编制工作中，编制单位未按要求完成编制工作的情况下，弄虚作假，即行拨付费用，谋取私利

严把签约审核关，实行分阶段拨付费用方式，在签订协议时，在协议中明确经审计通过后方可全额拨付费用

是否按省、市确定的许可程序、需提供资料进行办理；是否在项目审批时存在区别对待、存在偏差现象；是否接受审批对象的宴请、礼金、礼券、礼品等现象

一般

16

工程建设中，为谋取私利，未按规定要求实施公开招投标，或在招投标过程中，违规泄露相关信息，在招标文件中违规设置特定条件，影响公平竞争

加强招投标管理法律法规的学习，严格执行各项招投标制度，严格遵循招标文件编制、审核及招投标审批程序

一般

17

规划验收中私自降低验收标准，弄虚作假，收受施工单位好处

坚持实地踏勘验收和现场拍照取证的原则，避免经办人员单独实施验收

一般

18

对制度实施情况监督检查不够，制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用

加强对规章制度执行情况的检查、监督，形成按制度办事的行为规范

一般

19

规划建设部

直接或间接与工程领域接触，易受社会不良风气影响，主动或被动搞行业“潜规则”

加强法律法规和思想政治理论的学习 ，树立正确的人生观，价值观、权力观和社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力

是否按省、市确定的许可程序、需提供资料进行办理；是否在项目审批时存在区别对待、存在偏差现象；是否接受审批对象的宴请、礼金、礼券、礼品等现象

一般

20

标底编制方面：项目拆分；评标办法有倾向性；核定工期不规范；招标对象地方性

严格执行市工程管理办法；拓展投诉渠道，多听取拟参与单位的意见；规范核定工期；完善招投标相关制度

多听取配合部门的意见和拟参与单位的意见；加强监管，完善制度；增进公管办的业务联系和培训；不定期邀请财务和纪检组进行抽查和业务指导

重要

21

擅自修改招标信息

队伍建设；终稿备案制；代理机构加强考核，增设黑名单制度

联审关节；发布跟踪；信息公开抓监督

重要

22

合同条款与招标文件不符

合同联审

关键条款强化源头控制，过程监督；专项条款业务控制，强调与招标文件的一致性，环节在源头和专业

重要

23

工程管理缺失

人员到位抽查；工期计划核对；验收环节联审；安全措施不定期检查

现场核对人员；工期比对；措施方案审查和抽查；检查台账记录的频率

一般

24

工程变更把关不严

加强前期方案的全面性、科学性、规范性；决策的科学性、规范化，制度上的完善

变更程序的规范性；变更进程的合理性；变更落实的真实性；变更后续审计的有效性；抓理由、依据、操作、结果

重要

25

安全生产不重视

强化教育；考核评估，经济挂钩；安全创优

宣传算途径到位；安全方案编制及落实措施；安全人员配备的到位率；应急预案可操作性

重要

26

个人廉洁自律

强化教育；完善制度

申报决策的规范性，消除动机；与业务单位交流 的合理性；减少动因，掌握信息；听取社会舆论的动向，多教育，降低踩底线的风险

重要

27

规划建设部

土地征收过程中，政策把关不严，征地调查弄虚作假，擅自放宽补偿标准，违规或重复补偿，收受相关单位、个人好处

加强法律法规和思想政治理论的学习；制定和完善工作流程和制度；实行第三方补偿评估制度

查阅征地档案资料，检查是否按工作流程和标准实施土地征收；检查核对补偿方案与评估结果的关联性、一致性

重要

28

为谋取私利，违反程序规定或放宽审查标准进行建设项目用地审批，在土地出让过程中违规设置特定条件，影响公平竞争

加强法律法规和思想政治理论的学习；制定和完善工作流程和制度；建立集体会议制度

查阅用地审批、土地出让档案资料，检查是否按符合工作流程和制度标准；检查是否落实集体会审决议

重要

29

建设用地复核验收、开竣工延期认定和国有建设用地使用权首次登记过程中，对用地单位提交的资料审查把关不严，擅自放宽审查标准，授意用地单位伪造提供相关资料，违规进行验收、认定和登记，收受用地单位好处

加强法律法规和思想政治理论的学习；制定和完善工作流程和制度；建立集体会议制度

查阅相关档案资料，检查是否存在放宽审查标准、资料弄虚作假等违规情形；检查是否落实集体会审决议

重要

30

管线迁移（迁改）工作中，在管线单位未按要求完成管线迁移（迁改）的情况下，弄虚作假，即行拨付费用，谋取私利

严把签约审核关，实行分阶段拨付费用方式，在签订管线迁移（迁改）协议时，在协议中明确经审计通过后方可全额拨付费用

检查工程验收相关资料是否齐全、合格；检查资金拨付是否符合合同约定

一般

31

土壤环境调查及污染场地治理修复工作中，为谋取私利，未按规定要求实施公开招投标，或在招投标过程中，违规泄露相关信息，在招标文件中违规设置特定条件，影响公平竞争

加强招投标管理法律法规的学习，严格执行各项招投标制度，严格遵循招标文件编制、审核及招投标审批程序

检查招标文件中是否存在区别对待、偏差现象，为特定对象设置条件；检查是否按照相关法律法规、制度流程办理招标审批；招标文书编制过程中，主动征求招投标管理部门意见

一般

32

地块前期开发管理工作中，对土地平整、围墙砌筑、委托管护情况等验收把关不严，私自降低验收标准，弄虚作假，收受施工、管护单位好处

坚持实地踏勘验收和现场拍照取证的原则，尽量避免经办人员单独实施验收

坚持地块开发项目施工监理制度；实地检查验收资料与实物是否相符

一般

33

商品房预售审批过程中，对申请单位提交的资料审查把关不严，擅自放宽审查标准，违规收受申请单位好处

加强法律法规、思想政治和业务理论学习；严格按照有关政策文件规定进行审查；制定和完善工作流程和制度；部分材料要求提供第三方专业机构评估报告

查阅预售相关档案资料，检查是否符合相关法律法规和政策文件要求，以及资料是否齐全；检查是否符合工作流程和制度

重要

34

招商引资部

合同洽谈：合同谈判不坚持原则，与合同方内外勾结或收受贿赂等

公开流程，坚持多人参与合同谈判

查阅合同文本、会议纪要及有关议事流程

一般

35

投资服务：索取、接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的礼品、有价证券、现金等财物

完善制度、明确工作流程、廉政教育

加强制度执行，项目业主意见反馈，检查考核

一般

36

公务接待：违反财务报销规定，用公款报销或者支付应由个人承担的费用

完善制度；廉政教育；强化管理，严格落实机关财务管理有关要求，强化费用报销管理，杜绝费用管理漏洞

加强制度执行，查阅开发办相关财务报销制度，控制接待标准，杜绝个人费用公款报销

一般

37

外出招商：借外出招商进行公款旅游，用公款报销或者支付应由个人承担的费用

规范报备、严格执行差旅费报销规定、廉政教育

加强制度执行，填写出差审批单，查阅外出招商差旅费管理规定相关文件，控制报销标准

一般

38

审批中心窗口：不按规定程序和时限办理；政务不公开，行政不作为、乱作为；利用职务上的便利谋取私利，索取、接受管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的礼品、有价证券、现金等财物

完善制度、明确工作流程、规范报备、廉政教育

加强执行执行，项目业主意见反馈，资料查阅，窗口评议考核

重要

39

质安监站

行政事项审批

加强政治思想和业务知识学习，提高业务能力水平，设立AB角

审批资料是否齐全，审批程序是否合法

一般

40

施工过程质量、安全、文明施工监督检查

加强政治思想和业务知识学习，提高监督管理水平，确保现场监督管理不少于2人

施工现场台账资料是否齐全，人员是否配备完整，有无违反强制性标准现象

一般

41

分部工程质量验收及竣工验收

验收程序是否合法

一般

42

分部工程安全验收

现场安全标准是否落实

一般

43

个人廉洁自律方面等

开展廉政教育，完善廉政防控制度

加强社会调查，强化内控

重要